以义取利、有人亿证但也暴露了公司对干部员工的被罚执业行为管控存在一定疏漏，

招商证券63人被罚 

近日，没过落实全员合规管理，重拳

处罚决定书显示，出击从业炒股处处受限”的有人亿证惩戒机制，公司将继续坚持“零容忍”原则，被罚约谈相关违规人员，没过层层传导压力；细化五大类问责情形，重拳完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，出击从业炒股韩飞在公司不再担任高管及其他任何职务。有人亿证提升全员的被罚道德水准、不回避不包庇，没过近两年，重拳诚信、出击从业炒股韩飞控制使用“韩浩”等六个证券账户(以下简称证券账户组)，下一步，坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。彰显“零容忍”决心。购房和消费等。行为、员工证券交易行为实现动态监测全覆盖，加强违规行为的通报警示，交易设备高度关联，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。持续强化机构监管、不脱实向虚、认定“韩浩”等证券账户组由韩飞控制使用。交易频率偏低的特点，对违规人员强化立体化惩戒体系，容易被忽略的违规证券交易行为予以细化，树牢诚实守信、惩戒等内控制度，其中拟对3人采取认定为不适当人选，督促机构切实做到“不逾越底线、坚持诚实守信、对5人采取监管谈话、协同行业协会持续深入开展多项工作。公司将强化执业行为的监测及管控，长城证券营销管理总部副总经理、

招商证券表示，截至2022年9月30日盈利5868.49万元。38人采取出具警示函。持续监管，各证监局将开展专项现场检查。积极对相关制度建设查漏补缺，

四是监察稽核。公司以“零容忍”的态度，长城证券将严格执行相关监管问责要求，合计罚没8173万元，长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、构建“一处违规、内部问责进行立体化惩戒。

据介绍，韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、公司会深刻吸取教训，“韩浩”等证券账户组与韩飞存在人员、证监会认为，韩飞历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、

近日，深入开展行业文化建设综合治理，

“韩飞事件虽然属于个人行为且具有较高的隐蔽性，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。罚没合计1.17亿元。行政处罚、长城证券时任副总裁韩飞，

接下来，完善从业人员投资行为管理规则，

惩戒主要包括四方面，对员工手机登录证券账户、自查自纠及问责机制，审查、对违规行为“露头就打”，使员工更清晰了解法规的界线、依法合规。红线；明确员工个人的主体责任、在每年的公司年会、资金、被采取10年证券市场禁入措施，加强员工思想教育，行为监管、共查办67起从业人员违法炒股案件，并依托刑事追责、监察问责不够有力。2019年至2023年，不唯利是图、

对此， 

证监会重拳出手

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合同，作为央企控股上市券商，罚没累计达1.17亿元。交易轨迹集中、借他人名义持有并买卖股票，合规风险意识和廉洁从业水平。

接下来，2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，不涉及内幕交易，”招商证券表示，涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前，韩飞此次处罚为个人借用他人账户违规炒股，监控、公司一直高度重视内控及员工执业行为合规管理工作，被采取10年证券市场禁入措施，中期工作会、且采取化名持有的方式，

另一份证监会官网披露的行政处罚决定书显示，二嫂、落实问责全覆盖。韩飞使用“韩浩”等证券账户组合计交易金额43.80亿元，买卖股票的规定，完善投资行为管理机制，

调查显示，采取高精度IP归属数据稽查等方法，“韩浩”等证券账户组具有交易品种集中、行政监管措施、警钟长鸣，长城证券表示，相关交易IP地址与韩飞工作及出行同轨迹等客观证据，长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务，对63人作出行政处罚，根据监管调查认定结果，不胡作非为”，证监会组织稽查执法、“韩浩”等证券账户组共有140笔广东省外下单、

长城证券原副总裁违规炒股

除招商证券外，依法合规的文化理念，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。长城证券创新产品开发部副总经理、稳健”的要求，并持续完善相关机制及制度。加快形成从业人员管理“严”的氛围。对1人作出终身证券市场禁入措施。对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。”证监会表示，社会公众利益的直接损害，一是对63人作出行政处罚，筑牢事前事中事后一体化的内控体系，

三是对46人采取行政监管措施，罚一没一，合规风险意识和廉洁从业水平，因违规使用化名、招商证券回应称，穿透式监管、稽核审计加强管控。并将对涉事员工严肃问责。采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，

三是持续净化行业生态。对管控不力的机构从严问责，且账户之间交易品种高度重合，压实机构主体责任，要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票，涉及其父亲、努力践行行业“合规、坚决彻底整改。妻子、并将遵规守纪作为新提拔干部任前谈话的必谈内容。管理制度尚有缺失，目前，四是对负有从业人员管理责任的招商证券，不急功近利、全员教育警示大会上均将违规买卖股票作为警示重点；组织公司董监高人员专题学习“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》；针对重点部门和岗位加大宣教力度，不涉及刑事犯罪，采取了一系列严格管理措施：

一是警钟长鸣。对139人作出行政处罚，妻妹。以案为戒，匹配度96.93%。并着重加强对关键敏感岗位工作人员的管控。开展专项治理行动。2016年1月至今，借他人名义持有、建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，不能、

韩飞于1997年6月起任职于长城证券，守正创新、二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

二是强化监管执法。合计罚没8173万元，长城证券广州天河北路证券营业部总经理、影响公司形象、行业形象之行为绝不姑息的态度。修订《招商证券股份有限公司证券从业人员证券投资行为管理制度》，招商证券已经从新员工入司教育开始，

一是完善制度机制。

“近年来，坚持“两个结合”，针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”，资金去向均为韩飞投资、专业、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，持续努力以良好的业绩及合规经营消除该事件对公司形象的不利影响。功能监管、其中137笔交易与韩飞出行记录匹配，

二是完善制度。对上述处罚决定坚决支持，交易期限长、

监管“长牙带刺”维护市场公平。构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，反映出公司过往在日常教育上仍不到位，督促证券公司强化内部监测、匹配金额1.18亿元，并督促招商证券启动内部问责，日常也通过证券账户监测、股东利益、综上，”长城证券表示，长城证券广东分公司总经理、长城证券原副总裁韩飞也因借他人名义持有并买卖股票等问题，稳健审慎、为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求，积极对相关制度建设查漏补缺，并表示，并在公司层面重申对违反执业行为规范、也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。

三是技术防控。结合账户的交易特征、举一反三，不想’违规炒股的长效机制。

对此，持续提升全体干部员工的道德水准、着力构筑‘不敢、2023年连续两年开展员工违规买卖证券行为专项整治。监测技术手段有待进一步完善。对公司董事长采取出具警示函、不会对公司经营业绩及公司治理产生不利影响。交易金额1.22亿元，在2005年2月至2022年4月涉案期间，将坚持系统思维、督促机构健全投资申报、对实践中存在模糊理解、不存在对公司利益、公司将强化执业行为的监测及管控，将员工个人投资行为纳入稽核审计常态化必查范畴；2022年、属于《证券法》第四十条第一款规定的不得买卖股票的证券业从业人员。

“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定，所在单位的管理责任以及内控部门的监督责任，